美国股市罚款怎么处理?

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美国的处罚方式有三种,分别为民事处罚、行政罚和刑事制裁. 1、行政罚-SEC有权对违规者处以巨额罚款。

如果SEC认定一个上市公司或者公司的高管有欺诈等违反证券法的罪行,那么该机构就可以要求对这些责任人进行行政处罚。 在2009年金融危机中,美国国会授权SEC对导致金融危机的金融机构和个人进行惩罚性赔偿,赔偿总额可达50亿美元。 2018年4月,SEC因为金融造假决定对杜克大学处罚2.75亿美元,创下美国史上最高金额罚单纪录。除了罚金外,SEC还禁止两名前杜克高管担任证券从业者或参加任何证券交易活动。

2、刑事制裁 根据美国《刑法》第15 节规定,任何人实施下列行为即构成犯罪:使用欺骗性或虚伪的方法在证券市场购买证券;使用欺骗性或虚伪的方法在证券市场出售证券;故意虚假陈述致使证券价格下跌;故意提供或公开虚假或隐瞒的消息以刺激股价上升;故意做空(短卖)从而损害他人利益。

刑事指控需要由美国检方提出,但如果遭受损失的个人提起诉讼,也可以由地方法院裁定索赔。虽然证券犯罪的刑事指控需要很庞大的证据链,但一旦成功,刑事判决所认定的赔偿金额是没有上限的。

3、民事处罚 这是诉讼类型中最广为人知的一种。当投资者认为自己的投资受到欺骗而遭受了损失时,他们可以起诉那些造假的公司和负责人,请求法院令其赔偿因此产生的直接损失。同时,根据《联邦民事诉讼程序规则》,如果被起诉的公司败诉,他们需要支付原告为提起此诉而产生的一切合理费用——包括律师费。

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