公募基金归谁监管?

夏昕莹夏昕莹最佳答案最佳答案

公募基金的运作遵循市场化和法治化原则,接受公众监督,保障基金持有人权益。 公募基金行业主要监管主体包括:

(一)中国证监会

2013年9月,国务院印发《国务院关于改革和完善上市公司发行证券预案审核制度的意见》(国发〔2013〕5号),明确证券公司作为主承销商向不特定对象发行股票,或者公开发行可转债的,由证券公司注册地中国证监会派出机构负责核准;

(二)财政部

1. 1998年3月,财政部颁布了《证券投资基金管理暂行办法》(财政部令第49号),对证券投资基金的设立、变更、终止与清算、信息披露、监督管理进行了规定;

2. 2004年7月,财政部发布《证券投资基金法》,对证券投资基金的定义、类型、设立程序、备案、信息披露、税收、法律责任等作出了全面的规定;

三)中国人民银行

1. 中国人民银行作为中央银行的性质决定其并不具体从事金融市场和金融企业的监管工作。但根据《中华人民共和国中国人民银行法》相关规定,中国人民银行有义务“监测货币市场的运行情况”并对“违反法律、行政法规的行为进行查处”,同时“负责对金融机构以及金融业务行为的监督管理”,从法律上讲,中国人民银行是公募资金的监管机关;

四)国家发展和改革委员会

五)中国银行保险监督管理委员会

六)其他 有法律、行政法规或国务院授权指定的职责的人民政府有关部门

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